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厦门证监局扎实有效开展私募基金专项检查
作者:   发布日期:2018-11-30   字号:T|T

为促进辖区私募机构提高合规内控和规范运作水平,切实防范风险,厦门证监局坚持以问题和风险为导向,不断改进和优化检查方法,扎实有效开展私募基金专项检查工作。一是突出重点,精准出击。专项检查以私募基金登记备案信息真实性、投资者适当性落实、合规内控制度执行、防范利益冲突和信息披露及时完整等为主要内容,重点突出基金募集和基金财产使用两大风险易发领域,选取产品退出异常、关联公司多、影响力大和存在投诉举报线索等16家机构作为检查对象,做到检查有的放矢。二是做足准备,细致检查。检查前,一方面借助科技手段,逐家收集拟检查对象工商登记状况、负面舆情等相关信息,另一方面借力地方金融办等渠道,了解私募基金实际控制人及其P2P、小贷等关联企业信息,摸清外围情况。检查中,既关注私募基金普遍风险点,又关注不同机构特殊风险情况,细致查阅基金相关资料,特别是基金募集、投资者适当性、基金账册等核心资料,不放过蛛丝马迹,确保查深查透。共查实16家机构登记备案、合规管理、投资者适当性和防范利益冲突等方面不规范或管理漏洞等问题39个。三是从严处置,树立权威。对违规情节较重的9家机构,采取责令改正的行政监管措施,以儆效尤。对检查发现存在合规内控问题的6家机构,第一时间约谈机构负责人,并下发监管意见告知书,督促其立行立改。

  下一步,厦门证监局将及时跟踪督促相关机构整改落实情况,并组织未纳入本次检查范围的私募机构进行自查,保持监管高压态势,力促辖区私募行业规范发展。

 

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